光大证券子公司遭诉讼 涉及金额34.89亿

据了解,浸鑫基金是一个典型的结构化基金,其中包括了优先级出资人、中间级投资人和劣后级投资人。

而优先级投资人的出资金额为32亿元,其中包括招商财富及其关联人共28亿元的出资。

而招商财富资产管理有限公司系招商基金全资子公司,此次实际出资人即为招商银行。

光大资本和暴风集团则分别以LP身份出资的6000万元和2亿元均是劣后级出资。

今年3月20日,光大证券即因此事收到上海证券交易所监管工作函,命其全面核查前期光大浸辉下设基金对外投资项目损失及差额补足义务等事项。

据光大证券公告,在浸鑫基金中,两名优先级合伙人的利益相关方各出示了一份光大资本盖章的《差额补足函》。

函件的主要内容为,在优先级合伙人不能实现退出时,由光大资本承担相应的差额补足义务。

这即是投资行业里常见的兜底协议。

目前,本案尚处于立案受理阶段,对光大资本的影响暂无法准确估计。

但公告称,光大资本作为光大证券全资子公司,主要从事私募股权投资基金业务,其营业收入占公司总营业收入的比例非常小。

目前,公司经营管理情况一切正常,财务状况稳健,流动性充裕。

此外,光大证券及其子公司涉及的其他诉讼还有16起正在审理中。

光大证券5月31日晚间发布公告称,公司全资子公司光大资本于近日收到上海金融法院应诉通知书。

上海浸鑫基金中一家优先级合伙人之利益相关方招商银行作为原告,因《差额补足函》相关纠纷,对光大资本提起诉讼,要求光大资本履行相关差额补足义务,诉讼金额约为人民币34.89亿元。

目前,因相关事项,光大资本及其子公司经自查发现名下相关银行账户、股权及基金份额已被申请财产保全,涉及相关银行账户资金约为 57.76 万元;相关投资成本约为 43.88 亿元。

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